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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

题目内容

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多选题

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评级包括（）几个阶段。

A、法人金融机构自评

B、中国人民银行或其分支机构初评

C、初评结果反馈与意见征求

D、中国人民银行或其分支机构复评

E、复评结果告知

答案：ABCDE

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是（）。

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单位开立银行结算账户时名称可用简称。

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中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入（），成为该组织正式成员。

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

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试图资助恐怖活动、以共犯身份资助或试图资助恐怖活动、组织或指使他人资助恐怖活动、组织团体资助恐怖活动的，不属于恐怖融资。

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金融机构建立上级对下级的监督检查机制，可在一定程度上避免法律风险和金融风险等各类风险。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

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当国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的涉恐人员信息包含姓名、证件号码、证件种类等客户信息时，省联社在核心业务系统“客户信息-关注名单”模块中，将关注类型选择为“恐怖分子”、“恐怖组织”。采取控制措施为：（）

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关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说明正确的是:（）

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中国人民银行调查人员在调查可疑交易活动时，通过询问金融机构有关人员，制作了五页询问笔录，让被询问人在签字处签字后等待归档。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

评级包括（）几个阶段。

A、法人金融机构自评

B、中国人民银行或其分支机构初评

C、初评结果反馈与意见征求

D、中国人民银行或其分支机构复评

E、复评结果告知

答案：ABCDE

解析：存量题库

相关题目

世界上最早对洗钱进行法律控制的国家是（）。

A. 英国

B. 法国

C. 澳大利亚

D. 美国

解析：存量题库

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单位开立银行结算账户时名称可用简称。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入（），成为该组织正式成员。

A. 金融行动特别工作组

B. 亚太反洗钱小组

C. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

D. 欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

解析：存量题库

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试图资助恐怖活动、以共犯身份资助或试图资助恐怖活动、组织或指使他人资助恐怖活动、组织团体资助恐怖活动的，不属于恐怖融资。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构建立上级对下级的监督检查机制，可在一定程度上避免法律风险和金融风险等各类风险。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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A. 涉恐人员在核心业务系统内未建立客户信息，系统
控制其在全省农村商业银行无法建立客户信息。

B. 涉恐人员在核心业务系统内已建立客户信息，系统
控制其在全省农村商业银行无法开立新账户。

C. 涉恐人员在核心业务系统内已开立存款账户的，省
联社在设定该部分涉恐人员客户信息时，对其名下的所有账户实施冻结，限制除普通查询及司法查询、冻结、扣划外的所有
交易。

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关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说明正确的是:（）

A. 只适用于金融机构

B. 适用于特定的非金融机构

C. 只适用于金融机构总部

D. 适用于金融机构的所有分支机构

解析：存量题库

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中国人民银行调查人员在调查可疑交易活动时，通过询问金融机构有关人员，制作了五页询问笔录，让被询问人在签字处签字后等待归档。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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