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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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多选题

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银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括、（）

A、充分收集有关境外金融机构的信息

B、评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C、评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

D、以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

答案：ABCD

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向()，工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

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金融机构应针对不同对象对员工提供分层次的反洗钱培训。

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

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将犯罪所得存入金融机构或购买可流通票据，这是洗钱的（）阶段。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行()。

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当国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的涉恐人员信息包含姓名、证件号码、证件种类等客户信息时，省联社在核心业务系统“客户信息-关注名单”模块中，将关注类型选择为“恐怖分子”、“恐怖组织”。采取控制措施为：（）

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中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取（）等有针对性的监管措施。

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委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。

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法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外。

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括、（）

A、充分收集有关境外金融机构的信息

B、评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况

C、评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

D、以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

答案：ABCD

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向()，工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 公安

B. 税务

C. 身份可查系统

D. 人民银行

解析：知识更新题库

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金融机构应针对不同对象对员工提供分层次的反洗钱培训。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A. 检察机关

B. 反洗钱行政主管部门

C. 公安机关

D. 海关

解析：存量题库

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将犯罪所得存入金融机构或购买可流通票据，这是洗钱的（）阶段。

A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

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A. 向有关部门核实

B. 查看

C. 核对并登记

D. 询问

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A. 涉恐人员在核心业务系统内未建立客户信息，系统
控制其在全省农村商业银行无法建立客户信息。

B. 涉恐人员在核心业务系统内已建立客户信息，系统
控制其在全省农村商业银行无法开立新账户。

C. 涉恐人员在核心业务系统内已开立存款账户的，省
联社在设定该部分涉恐人员客户信息时，对其名下的所有账户实施冻结，限制除普通查询及司法查询、冻结、扣划外的所有
交易。

解析：存量题库

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中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取（）等有针对性的监管措施。

A. 质询

B. 约见谈话

C. 监管走访

D. 现场检查

解析：存量题库

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委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。

A. 对

B. 错

解析：知识更新题库

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法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A. 正确

B. 错误

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