A、要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B、授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C、核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
D、登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
答案：ABCD
解析：存量题库
A、要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B、授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C、核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
D、登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
答案：ABCD
解析：存量题库
A. 责令限期改正
B. 处五十万元以上二百万元以下罚款
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款
解析：存量题库
A. 对方金融机构名称
B. 汇款人账户
C. 收款人身份证件号码
D. 资金汇出地名称
解析：存量题库
A. 检察机关
B. 反洗钱行政主管部门
C. 公安机关
D. 海关
解析：存量题库
A. 客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单
B. 客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件
C. 客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员
D. 发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者涉及权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的
解析：存量题库
A. 新设金融机构
B. 金融机构增设分支机构
C. 金融机构合并分支机构
D. 以上都对
解析：存量题库
A. 正确
B. 错误
解析：存量题库
A. 建立客户身份识别制度
B. 建立客户身份资料和交易记录保存制度
C. 建立健全反洗钱内部控制制度
D. 执行大额和可疑交易报告制度
解析：知识更新题库
A. 互惠互利
B. 协商一致
C. 平等互惠
D. 平等互利
解析：存量题库
A. 金融行动特别工作组（FATF）等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区
B. 被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）等列入制裁名单的国家或地区
C. 毒品贩卖活动猖獗的国家或地区
D. 欺诈或腐败猖獗的国家或地区
解析：存量题库
A. 固定资产
B. 客户身份资料
C. 客户交易信息
D. 营业执照
解析：存量题库
