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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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当符合下列情形（）之一时，金融机构，特定非金融机构应当立即解除冻结措施。

A、公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施。

B、公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有误并书面通知的。

C、公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动、对有关资产的处理另有要求并书面通知的。

D、人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的。

E、法律、行政法规规定的其他情形。

答案：ABCDE

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构为个人客户开存款账户，办理结算的，应当要求其出示本人身份证件，不进行核对，但得登记证件的姓名和号码。

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客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

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资产所有人、控制人或者管理人因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，农村商业银行可依据公安部相关文书规定的方式，对指定()的资产进行处理。

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金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。

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金融机构应当根据（）方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规范，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

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清单监测系统对反洗钱和反恐怖融资监控名单开展（）监测。

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告。

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对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

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金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、（）、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

当符合下列情形（）之一时，金融机构，特定非金融机构应当立即解除冻结措施。

A、公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施。

B、公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有误并书面通知的。

C、公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动、对有关资产的处理另有要求并书面通知的。

D、人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的。

E、法律、行政法规规定的其他情形。

答案：ABCDE

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金融机构为个人客户开存款账户，办理结算的，应当要求其出示本人身份证件，不进行核对，但得登记证件的姓名和号码。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

A. 正确

B. 错误

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A. 用途

B. 目的

C. 金额

D. 时间

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金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 《中华人民共和国反洗钱法》

B. 《中华人民共和国中国人民银行法》

C. 反洗钱

D. 反恐怖融资

解析：存量题库

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清单监测系统对反洗钱和反恐怖融资监控名单开展（）监测。

A. 实时

B. 事后

C. 回溯

D. 抽样

解析：知识更新题库

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）报告。

A. 中国反洗钱监测分析中心

B. 中国人民银行当地分支机构

C. 当地公安机关

D. 中国人民银行

解析：存量题库

点击查看答案

对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

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金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

A. 合规方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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A. 泄密罪

B. 扰乱市场秩序罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 治安犯罪

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