A、按季度对客户采取客户尽职调查，并及时更新相关业务系
统客户登记信息。
B、提高客户风险等级，并根据有关规定采取与其风险相称的
控制措施。
C、经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D、向相关金融监管部门报告
E、向相关侦查机关报案。
答案：ABCDE
解析：存量题库
A、按季度对客户采取客户尽职调查，并及时更新相关业务系
统客户登记信息。
B、提高客户风险等级，并根据有关规定采取与其风险相称的
控制措施。
C、经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D、向相关金融监管部门报告
E、向相关侦查机关报案。
答案：ABCDE
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A. 操作规程
B. 工作指引
C. 内部控制制度
D. 内部评估机制
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A. 正确
B. 错误
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A. 正确
B. 错误
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A. 涉恐人员在核心业务系统内未建立客户信息，系统
控制其在全省农村商业银行无法建立客户信息。
B. 涉恐人员在核心业务系统内已建立客户信息，系统
控制其在全省农村商业银行无法开立新账户。
C. 涉恐人员在核心业务系统内已开立存款账户的，省
联社在设定该部分涉恐人员客户信息时，对其名下的所有账户实施冻结，限制除普通查询及司法查询、冻结、扣划外的所有
交易。
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A. 正确
B. 错误
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A. 法定最高刑在一年以上或者法定最低刑在6个月以上的严重犯罪行为
B. 有组织严重犯罪
C. 毒品犯罪
D. 所有严重犯罪
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A. 正确
B. 错误
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A. 正确
B. 错误
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A. 25%
B. 15%
C. 10%
D. 5%
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A. 内控资料
B. 交易信息
C. 客户身份资料
D. 文件资料
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