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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行统一使用省联社制定的交易监测标准。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并参考以下因素（）。

A、公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

B、全省农村商业银行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

C、中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

D、中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

E、中国人民银行要求关注的其他因素

答案：ABCDE

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2022年反洗钱业务考试题库

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

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大额包内能打包可疑报文，可疑包也能打大额报文。

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金融业在当前和今后一段时期是我国反洗钱工作的主要阵地，相应的，金融监管机构则是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。

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如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

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法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

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山东省农村商业银行黑名单过滤系统，密码连续输入错误（）次自动锁定，（）小时自动解除锁定。

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明知不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入明知范畴，这也是刑事司法实践长期坚持的一贯立场。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（）；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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《中华人民共和国刑法》规定了洗钱罪最高可判处（）。

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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多选题

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2022年反洗钱业务考试题库

根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行统一使用省联社制定的交易监测标准。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并参考以下因素（）。

A、公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

B、全省农村商业银行的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

C、中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

D、中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

E、中国人民银行要求关注的其他因素

答案：ABCDE

解析：存量题库

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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大额包内能打包可疑报文，可疑包也能打大额报文。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融业在当前和今后一段时期是我国反洗钱工作的主要阵地，相应的，金融监管机构则是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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山东省农村商业银行黑名单过滤系统，密码连续输入错误（）次自动锁定，（）小时自动解除锁定。

A. 5，1

B. 3，24

C. 6，24

D. 3，1

解析：存量题库

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明知不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入明知范畴，这也是刑事司法实践长期坚持的一贯立场。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以（）；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 保存

B. 销毁

C. 保密

D. 封存

解析：存量题库

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《中华人民共和国刑法》规定了洗钱罪最高可判处（）。

A. 五年以上十年以下有期徒刑

B. 十年以上有期徒刑

C. 无期徒刑

D. 死刑

解析：存量题库

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

A. 对

B. 错

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