A、 反洗钱监管政策
B、 反洗钱内控要求
C、反洗钱新方法
D、 反洗钱新技术
答案:ABCD
解析:存量题库
A、 反洗钱监管政策
B、 反洗钱内控要求
C、反洗钱新方法
D、 反洗钱新技术
答案:ABCD
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A. 正确
B. 错误
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A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料。
B. 金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交当地政府指定的机构。
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存3年。
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
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A. 正确
B. 错误
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A. 组织、策划、准备实施、实施恐怖活动,宣扬恐怖主义,煽动实施恐怖活动
B. 非法持有宣扬恐怖主义的物品
C. 强制他人在公共场所穿戴宣扬恐怖主义的服饰、标志
D. 组织、领导、参加恐怖活动组织,为恐怖活动组织、恐怖活动人员、实施恐怖活动或者恐怖活动培训提供帮助的。
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A. 赌场——当客户从事规定金额及以上的交易时;
B. 不动产中介——为其客户从事不动产买卖交易;
C. 贵金属和珠宝交易商——当客户从事规定金额及以上的现金交易时;
D. 非营利性机构——涉及资金转移交易时
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A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
B. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关等。
C. 金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
D. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。
E. 金融机构内部调拨资金。
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A. 负责反洗钱的资金监测
B. 监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C. 在职责范围内调查可疑交易活动
D. 代表国家开展反洗钱国际合作
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A. 注册资本,可确定企业经营规模
B. 经营范围,可确定企业资金交易方式和规模
C. 地址,可确定是否真实存在
D. 法定代表人信息,看是否存在违法违规前科
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A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄漏有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
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A. 五日以上十五日以下拘留,并处一万元以下罚款
B. 五日以上十五日以下拘留,并处五万元以下罚款
C. 十日以上十五日以下拘留,可以并处一万元以下罚款
D. 十日以上十五日以下拘留,可以并处五万元以下罚款
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