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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。

A、建立客户身份识别制度

B、建立客户身份资料和交易记录保存制度

C、建立健全反洗钱内部控制制度

D、执行大额和可疑交易报告制度

答案：ABCD

解析：知识更新题库

2022年反洗钱业务考试题库

义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展（）身份识别工作

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刑法第一百九十一条、第三百一十二条规定的“明知”，应当结合被告人的认知能力，接触他人犯罪所得及其收益的情况，犯罪所得及其收益的种类、数额，犯罪所得及其收益的转换、转移方式以及被告人的供述等主、客观因素进行认定。

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金融机构有（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

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中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。

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以下属于大额外汇资金交易的是()。

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《反洗钱法》的立法宗旨是（）：

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金融机构可疑交易报告管理办法中可疑交易报告要素包括（）

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目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是()。

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金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引基本工作原则包括：（）

题目内容

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多选题

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2022年反洗钱业务考试题库

《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）。

A、建立客户身份识别制度

B、建立客户身份资料和交易记录保存制度

C、建立健全反洗钱内部控制制度

D、执行大额和可疑交易报告制度

答案：ABCD

解析：知识更新题库

相关题目

义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展（）身份识别工作

A. 董事长

B. 高级管理人员

C. 股东

D. 受益所有人

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A. 正确

B. 错误

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A. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

B. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。

A. 正确

B. 错误

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以下属于大额外汇资金交易的是()。

A. 个人当天存款1万美元

B. 个人当天转账8万美元

C. 个人当天取款5万港元

D. 个人当天转账20万港元

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《反洗钱法》的立法宗旨是（）：

A. 打击黑社会组织犯罪

B. 遏制贪污腐败现象

C. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

D. 打击非法金融活动

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金融机构可疑交易报告管理办法中可疑交易报告要素包括（）

A. 报告机构信息

B. 报告基本信息

C. 可疑主体信息

D. 交易信息

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目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是()。

A. 埃格蒙特集团

B. 金融行动特别工作组

C. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

D. 亚太反洗钱小组

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金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引基本工作原则包括：（）

A. 风险相当原则

B. 全面性原则

C. 统一性原则

D. 动态管理原则

E. 自主管理原则

F. 保密原则

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《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（ ）。

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