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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

A、可疑交易报告

B、大额交易报告

C、年度工作报告

D、内部审计报告

答案：AB

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免()行为。

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销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可依赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。

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调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构也必须配合调查工作。

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下列哪些可作为公司的受益所有人（）

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为D类的金融机构得分应该为（）

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根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）。

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金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。

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明知不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入明知范畴，这也是刑事司法实践长期坚持的一贯立场。

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由（）制定。

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中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有（）行为之一的，依法给予行政处分：

题目内容

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多选题

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2022年反洗钱业务考试题库

履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。

A、可疑交易报告

B、大额交易报告

C、年度工作报告

D、内部审计报告

答案：AB

解析：存量题库

相关题目

作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免()行为。

A. 大额存取现金

B. 用真实姓名开立银行账户

C. 身份证不轻易借人

D. 发现可疑的洗钱线索尽快举报

解析：知识更新题库

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A. 正确

B. 错误

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调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构也必须配合调查工作。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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下列哪些可作为公司的受益所有人（）

A. 直接或者间接拥有公司股权的自然人

B. 直接或者间接拥有公司表决权的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，定为D类的金融机构得分应该为（）

A. 50-59

B. 55-59

C. 51-55

D. 50-54

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根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）。

A. 商业银行

B. 城市信用合作社及农村信用合作社

C. 邮政储汇机构

D. 政策性银行

解析：知识更新题库

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金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。

A. 职业道德

B. 资质

C. 经验

D. 专业素质

解析：存量题库

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明知不意味着确实知道，确定性认识和可能性认识均应纳入明知范畴，这也是刑事司法实践长期坚持的一贯立场。

A. 正确

B. 错误

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由（）制定。

A. 法制部门

B. 公安部门

C. 国务院反洗钱行政主管部门

D. 司法部门

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中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有（）行为之一的，依法给予行政处分：

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的。

B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的。

D. 其他不依法履行职责的行为。

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