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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

题目内容

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多选题

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从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

A、立法机关制定的专门反洗钱法律

B、由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

C、由相关协会出台的相关规定和办法

D、金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱

答案：ABD

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

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反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

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自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（）住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。

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洗钱的主要渠道是通过金融机构，而有证据表明，非正规的资金转移体系已经成为恐怖分子资金链的纽带。恐怖分子经常利用的非正规的资金转移方式包括大额现金运输、利用货币服务行业、利用货币兑换点、利用哈瓦拉等替代性汇款机制。

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金融机构反洗钱工作的原则包括：()

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刑法第120条之一规定的“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施、准备实施和实际实施恐怖活动的个人。

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金融机构应当（）负责反洗钱工作。

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应当登记的信息不一定包括（）。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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在反洗钱调查中，金融机构拥有哪些权利：（）

题目内容

(

多选题

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2022年反洗钱业务考试题库

从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

A、立法机关制定的专门反洗钱法律

B、由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

C、由相关协会出台的相关规定和办法

D、金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱

答案：ABD

解析：存量题库

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金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 姓名

B. 性别

C. 国籍

D. 职业

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A. 正确

B. 错误

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金融机构反洗钱工作的原则包括：()

A. 合法审慎原则

B. 保密原则

C. 封闭管理原则

D. 公开、公平、公正原则

E. 与司法机关、行政执法机关全面合作原则

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刑法第120条之一规定的“实施恐怖活动的个人”，包括预谋实施、准备实施和实际实施恐怖活动的个人。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当（）负责反洗钱工作。

A. 指定内设机构

B. 设立反洗钱专门机构

C. 委托第三方机构

D. 指定专人

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应当登记的信息不一定包括（）。

A. 汇款人姓名或者名称

B. 汇款人账号

C. 汇款人住所

D. 收款人姓名

解析：存量题库

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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在反洗钱调查中，金融机构拥有哪些权利：（）

A. 拒绝调查的权利

B. 核对、补充和更正讯问笔录的权利

C. 清点并保存封存清单的权利

D. 逾期自动解除冻结的权利

E. 获得救济的权利

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