A、合法审慎原则
B、保密原则
C、封闭管理原则
D、公开、公平、公正原则
E、与司法机关、行政执法机关全面合作原则
答案:ABE
解析:存量题库
A、合法审慎原则
B、保密原则
C、封闭管理原则
D、公开、公平、公正原则
E、与司法机关、行政执法机关全面合作原则
答案:ABE
解析:存量题库
A. 大额现金开户
B. 异常开户
C. 存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符
D. 一般存款账户
解析:存量题库
A. 全面性
B. 持续性
C. 重点识别
D. 审慎性
解析:知识更新题库
A. 2
B. 5
C. 10
D. 15
解析:存量题库
A. 大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同
B. 大额交易和可疑交易的报告时限相同
C. 大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致
D. 大额交易和可疑交易的报送路径完全相同
解析:存量题库
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 其他可依法采取的措施
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 回访客户
解析:存量题库
A. 上海总部
B. 武汉分行
C. 深圳市中心支行
D. 珠海市中心支行
E. 上海营业管理部
解析:存量题库
A. 对
B. 错
解析:知识更新题库
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 高级管理层
B. 董事会
C. 人民银行
D. 单位负责人
解析:存量题库