A、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。
B、销售金融产品的金融机构为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
C、金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
答案:AC
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A、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。
B、销售金融产品的金融机构为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
C、金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
答案:AC
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A. 接到中国人民银行总行的解除临时冻结通知书的
B. 接到实施调查的省级人民银行的解除临时冻结通知书的
C. 在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知的
D. 在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到侦查机关继续冻结通知的
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A. 高级管理层
B. 金融从业人员
C. 股东大会
D. 以上皆是
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A. 正确
B. 错误
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A. 正确
B. 错误
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A. FATF
B. Egmont Group
C. FIU
D. CAMLMAC
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A. 法人
B. 外国政要
C. 犯罪嫌疑人
D. 外籍客户
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A. 正确
B. 错误
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A. 正确
B. 错误
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A. 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
B. 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C. 与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
D. 金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
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A. 3-5
B. 5-10
C. 1-5
D. 3-10
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