大额交易报告主体有（）

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

A. 将洗钱活动作为刑事犯罪来处罚。

B. 为适当的机构设定反洗钱法定职责。

C. 执行金融交易报告要求。

D. 建立适当的机制来处理报告及负责调查和侦查洗钱活动。

E. 建立适当的国际反洗钱合作。

A. 金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议

B. 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度

C. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D. 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

A. 可疑交易

B. 有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的

C. 大额交易

D. 怀疑客户属于美国制裁名单

A. 1989年

B. 1992年

C. 1999年

D. 2000年

A. 语言要洗炼，少说套话

B. 分析要有理有据，充分使用数据图表说明问题（注意图表的简洁大方）

C. 分析可疑点避免只说符合某项可疑标准

D. 注重非数据因素，如犯罪特点、柜员反映、监控录像、当地习惯、以往经验