A、未按规定履行客户身份识别义务的
B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C、违反保密规定,泄漏有关信息的
D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案:ABC
解析:存量题库
A、未按规定履行客户身份识别义务的
B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C、违反保密规定,泄漏有关信息的
D、未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案:ABC
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 反洗钱年度报告
B. 反洗钱有关信息资料
C. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
D. 客户档案资料
解析:存量题库
A. 主动报备反洗钱内控制度
B. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的
C. 他人胁迫有违法行为的
D. 配合行政机关查处违法行为有立功表现的
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A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 事前预防
B. 事前控制
C. 事后监督
D. 事后纠正
解析:存量题库
A. 接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易
B. 应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告
C. 接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数
D. 经分析认为可疑特征发生显著变化的,义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。
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A. 正确
B. 错误
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A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
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A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行当地分支机构
C. 当地公安机关
D. 中国人民银行
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