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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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金融机构反洗钱培训的目的()

A、保证金融机构各个层次的工作人员都树立防范洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识

B、让公众了解反洗钱知识

C、保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求

D、保证员工掌握反洗钱工作必备的技能

答案：ACD

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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反洗钱集中处理中心人员配备要求:配备一名负责人（原则上由反洗钱管理部门负责人兼任）。配备至少()名工作人员。反洗钱系统日均预警可疑交
易量在()条（含）以内的，应至少配备两名（集中处理中心设在管辖行、一级支行的，应至少配备一名）工作人员专职从事反洗钱工作，分别担任反洗钱系统的操作员与审核员，日均预警可疑交易量超过40条的，应适当增配专职工作人员。

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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

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下列说法正确的是：（）

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评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈、初评结果意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

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反洗钱专门机构或者指定的内设部门应具有一定的独立性，不直接干涉或参与业务部门的日常经营活动。

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主报告人和报告员名单应报人民银行当地分支机构及级机关备案，主报告人和报告员发生变更的，应当在（）个工作日内将更新情况报人民银行当地分支机构及上级机关。

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国务院有关金融监督管理机构审批（）时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

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柜面人员应通过业务系统保存完整的个人客户信息资料，包括存款人姓名、性别、国籍、电话号码、住所、职业、身份证件名称和号码和有效期限等信息。

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多选题

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构反洗钱培训的目的()

A、保证金融机构各个层次的工作人员都树立防范洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识

B、让公众了解反洗钱知识

C、保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求

D、保证员工掌握反洗钱工作必备的技能

答案：ACD

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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱集中处理中心人员配备要求:配备一名负责人（原则上由反洗钱管理部门负责人兼任）。配备至少()名工作人员。反洗钱系统日均预警可疑交
易量在()条（含）以内的，应至少配备两名（集中处理中心设在管辖行、一级支行的，应至少配备一名）工作人员专职从事反洗钱工作，分别担任反洗钱系统的操作员与审核员，日均预警可疑交易量超过40条的，应适当增配专职工作人员。

A. 2，40

B. 2，10

C. 5，40

D. 5，10

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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

A. 负责人

B. 高级管理人员

C. 业务人员

D. 主要负责人

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下列说法正确的是：（）

A. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B. 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C. 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D. 客户身份识别是一个持续的过程

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评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈、初评结果意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱定期培训的

D. 未按照规定建立客户身份识别制度的

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反洗钱专门机构或者指定的内设部门应具有一定的独立性，不直接干涉或参与业务部门的日常经营活动。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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主报告人和报告员名单应报人民银行当地分支机构及级机关备案，主报告人和报告员发生变更的，应当在（）个工作日内将更新情况报人民银行当地分支机构及上级机关。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 15

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国务院有关金融监督管理机构审批（）时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A. 新设金融机构

B. 金融机构增设分支机构

C. 金融机构合并分支机构

D. 以上都对

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柜面人员应通过业务系统保存完整的个人客户信息资料，包括存款人姓名、性别、国籍、电话号码、住所、职业、身份证件名称和号码和有效期限等信息。

A. 正确

B. 错误

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