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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

题目内容

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多选题

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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份

A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B、电话查访

C、回访客户

D、向公安、工商行政管理等部门核实

答案：ACD

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由金融机构报告。

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金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

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一个国家和地区反洗钱体系的有效性的首要方面即体现为反洗钱法律制度的完善程度和发展水平。

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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、（）、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

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金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

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恐怖活动和毒品犯罪等牟利性犯罪活动不一样，通常具有非经济目标，恐怖分子的恐怖融资只是达到上述目标的一个手段。

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金融机构应根据反洗钱风险评估需要，确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源渠道通常有：（）

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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是：（）

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我国《刑法》规定的“洗钱罪”的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的有组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪等七类犯罪。

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份

A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B、电话查访

C、回访客户

D、向公安、工商行政管理等部门核实

答案：ACD

解析：存量题库

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由金融机构报告。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。

A. 洗钱风险

B. 恐怖融资风险

C. 市场风险

D. 操作风险

解析：存量题库

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一个国家和地区反洗钱体系的有效性的首要方面即体现为反洗钱法律制度的完善程度和发展水平。

A. 正确

B. 错误

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A. 泄密罪

B. 扰乱市场秩序罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 治安犯罪

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金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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恐怖活动和毒品犯罪等牟利性犯罪活动不一样，通常具有非经济目标，恐怖分子的恐怖融资只是达到上述目标的一个手段。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构应根据反洗钱风险评估需要，确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源渠道通常有：（）

A. 金融机构在与客户建立业务关系时，客户向金融机构披露的信息

B. 金融机构客户经理或柜面人员工作记录

C. 金融机构保存的交易记录

D. 金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息

E. 金融机构利用商业数据库查询信息

F. 金融机构利用互联网等公共信息平台搜索信息

解析：存量题库

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洗钱预防制度背后的逆向追查犯罪思路是：（）

A. “由钱及人、由案及案”

B. “由钱及人、由人及案”

C. “由钱及人、由人及案、由案及案”

D. “由钱及人、由案及人”

解析：存量题库

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A. 检察机关

B. 反洗钱行政主管部门

C. 公安机关

D. 海关

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