A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B、客户资金交易异常,与生产经营活动严重不符
C、严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D、其他情节严重或者情况紧急的情形
答案:ACD
解析:存量题库
A、明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B、客户资金交易异常,与生产经营活动严重不符
C、严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D、其他情节严重或者情况紧急的情形
答案:ACD
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A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B. 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C. 金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制
D. 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
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A. 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务,审慎地识别可疑交易,不得因为反洗钱而得罪贵宾客户,影响竞争;
B. 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员;
C. 金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务;
D. 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的,金融机构不得为其开立存款账户
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A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 责令限期改正
B. 对直接责任人员给予纪律处分
C. 处20万元-50万元罚款
D. 处1万元-5万元罚款
解析:知识更新题库
A. 25%
B. 15%
C. 10%
D. 5%
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A. 正确
B. 错误
解析:存量题库
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
解析:知识更新题库
A. 姓名或者名称
B. 账号
C. 住所
D. 国籍
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