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2022年反洗钱业务考试题库
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2022年反洗钱业务考试题库
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下列说法不正确的是（）

A、 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B、 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D、 客户身份识别是一个持续的过程

答案：ABC

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库
()年，联合国安理会通过1617号决议，敦促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-a2d8-c07f-52a228da6006.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由（）报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-b278-c07f-52a228da6006.html
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实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括（但不限于）以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-a690-c07f-52a228da6004.html
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农商银行应当充分利用风险防控系统预警信息，加强客户交易行为与资金交易异常的监测，关注高风险领域的洗钱风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-a690-c07f-52a228da6018.html
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根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由()的农村商业银行负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-cdd0-c07f-52a228da6008.html
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被告人将毒品犯罪的犯罪所得及其收益误认为走私犯罪所得及其收益的，不影响刑法第191条规定的“明知”的认定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-a2a8-c07f-52a228da6003.html
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以下说法正确的是（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-be30-c07f-52a228da6016.html
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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9308-c07f-52a228da6009.html
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 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ad8-c07f-52a228da600a.html
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在反洗钱调查中，金融机构不具有下列哪项权利：（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-aaa8-c07f-52a228da6001.html
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2022年反洗钱业务考试题库
题目内容
(
多选题
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2022年反洗钱业务考试题库

下列说法不正确的是（）

A、 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B、 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D、 客户身份识别是一个持续的过程

答案：ABC

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库
相关题目
()年，联合国安理会通过1617号决议，敦促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。

A. 2000年

B. 2002年

C. 2005年

D. 2008年

解析：存量题库

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由（）报告。

A. 发卡机构

B. 收单机构

C. 开立账户的金融机构或者发卡银行

D. 办理业务的金融机构

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实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括（但不限于）以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-a690-c07f-52a228da6004.html
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农商银行应当充分利用风险防控系统预警信息，加强客户交易行为与资金交易异常的监测，关注高风险领域的洗钱风险。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-a690-c07f-52a228da6018.html
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根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由()的农村商业银行负责。

A. 客户信息隶属

B. 客户账户开户

C. 客户发生交易

D. 客户信息建档

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-cdd0-c07f-52a228da6008.html
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被告人将毒品犯罪的犯罪所得及其收益误认为走私犯罪所得及其收益的，不影响刑法第191条规定的“明知”的认定。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-a2a8-c07f-52a228da6003.html
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以下说法正确的是（）

A. 大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同

B. 大额交易和可疑交易的报告时限相同

C. 大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致

D. 大额交易和可疑交易的报送路径完全相同

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-be30-c07f-52a228da6016.html
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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9308-c07f-52a228da6009.html
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 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ad8-c07f-52a228da600a.html
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在反洗钱调查中，金融机构不具有下列哪项权利：（）

A. 拒绝调查的权利

B. 清点并保存封存清单的权利

C. 逾期自动解除封存的权利

D. 逾期自动解除冻结的权利

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