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2022年反洗钱业务考试题库
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2022年反洗钱业务考试题库
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多选题
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实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（ ）。

A、反洗钱法

B、刑法

C、金融机构反洗钱规定

D、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

答案：ACD

解析：知识更新题库

2022年反洗钱业务考试题库
反洗钱行政调查组实施反洗钱调查，必须采取现场调查方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-646b-21b8-c07f-52a228da6005.html
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如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取什么措施？（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-ae90-c07f-52a228da6008.html
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 FATF的指引、最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ad8-c07f-52a228da6004.html
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山东省农村商业银行黑名单过滤系统:用户在初次登录后应立即修改初始密码并严格保密，初始密码为()，修改后的密码必须是由6位字母和数字的组合组成，字母区分大小写。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-cdd0-c07f-52a228da6006.html
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 我国《刑法》规定的“洗钱罪”的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的有组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪等七类犯罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ec0-c07f-52a228da600e.html
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金融机构及其工作人员发现其他交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-601f-6290-c07f-52a228da6014.html
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 客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-96f0-c07f-52a228da6003.html
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金融机构应当设立（）的反洗钱岗位，配备（）人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-b278-c07f-52a228da600e.html
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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-a2a8-c07f-52a228da6001.html
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下列属于客户身份识别中所称客户身份资料包括（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-61c4-11e0-c07f-52a228da6004.html
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2022年反洗钱业务考试题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年反洗钱业务考试题库

实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（ ）。

A、反洗钱法

B、刑法

C、金融机构反洗钱规定

D、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

答案：ACD

解析：知识更新题库

2022年反洗钱业务考试题库
相关题目
反洗钱行政调查组实施反洗钱调查，必须采取现场调查方式。

A. 正确

B. 错误

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-646b-21b8-c07f-52a228da6005.html
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如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取什么措施？（）

A. 应当经高级管理层的批准

B. 应当报告中国人民银行

C. 应当报告中国反洗钱监测分析中心

D. 应当经中国人民银行批准

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-ae90-c07f-52a228da6008.html
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 FATF的指引、最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ad8-c07f-52a228da6004.html
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山东省农村商业银行黑名单过滤系统:用户在初次登录后应立即修改初始密码并严格保密，初始密码为()，修改后的密码必须是由6位字母和数字的组合组成，字母区分大小写。

A. 8个1

B. 6个1

C. 6个6

D. 6个8

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-cdd0-c07f-52a228da6006.html
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 我国《刑法》规定的“洗钱罪”的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的有组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪等七类犯罪。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-9ec0-c07f-52a228da600e.html
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金融机构及其工作人员发现其他交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A.  金额

B.  频率

C. 流向

D.  性质

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-601f-6290-c07f-52a228da6014.html
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 客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-96f0-c07f-52a228da6003.html
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金融机构应当设立（）的反洗钱岗位，配备（）人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持。

A. 专职

B. 兼职

C. 专职或兼职

D. 专职和兼职

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-5ec5-b278-c07f-52a228da600e.html
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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-6355-a2a8-c07f-52a228da6001.html
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下列属于客户身份识别中所称客户身份资料包括（ ）。

A. 客户身份信息

B. 客户身份资料

C. 反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D. 客户交易记录

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e98f-61c4-11e0-c07f-52a228da6004.html
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