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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

题目内容

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多选题

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金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（）。

A、内部稽核审计制度

B、客户身份识别制度

C、客户身份资料和交易记录保存制度

D、大额交易和可疑交易报告制度

答案：BCD

解析：知识更新题库

2022年反洗钱业务考试题库

金融机构应在公司（集团）层面建立统一的洗钱风险管理政策。如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，可以不选择更为严格的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据。

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最早受到关注的洗钱活动是受贿犯罪收益。

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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。

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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

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我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）。

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银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

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与客户建立（）等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

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中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（）原则，开展反洗钱国际合作。

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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（）。

A、内部稽核审计制度

B、客户身份识别制度

C、客户身份资料和交易记录保存制度

D、大额交易和可疑交易报告制度

答案：BCD

解析：知识更新题库

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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最早受到关注的洗钱活动是受贿犯罪收益。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生（）的，应当及时更新客户身份资料。

A. 丢失

B. 损害

C. 变更

D. 毁损

解析：存量题库

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银行业机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 两年

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我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）。

A. 法人可以构成洗钱犯罪主体

B. 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体

C. 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体

D. 上游犯罪嫌疑人审判之前，洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定

解析：知识更新题库

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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与客户建立（）等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 财产保险

B. 人身保险

C. 信托

D. 期货

解析：存量题库

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封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（）原则，开展反洗钱国际合作。

A. 互惠互利

B. 协商一致

C. 平等互惠

D. 平等互利

解析：存量题库

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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（ ）。

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