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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

题目内容

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判断题

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对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

反洗钱内部控制应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。

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如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关，不构成洗钱犯罪，或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题，没有必要调查核实的，可以不启动调查核实程序。

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中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的，应当报请各自不同的上级机构确定。

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金融机构应当按照（）的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应当登记的信息不一定包括（）。

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金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。

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最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是（）

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以下说法正确的是（）

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金融机构有（）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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以下哪项（）不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

相关题目

反洗钱内部控制应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的，应当报请各自不同的上级机构确定。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构应当按照（）的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。

A. 实事求是

B. 完整准确

C. 安全保密

D. 公正公开

解析：存量题库

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应当登记的信息不一定包括（）。

A. 汇款人姓名或者名称

B. 汇款人账号

C. 汇款人住所

D. 收款人姓名

解析：存量题库

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金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是（）

A. 联合国禁毒公约

B. 金融行动特别工作组（FATF）40项建议

C. 巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》

D. 美国《银行保密法》

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以下说法正确的是（）

A. 大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同

B. 大额交易和可疑交易的报告时限相同

C. 大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致

D. 大额交易和可疑交易的报送路径完全相同

解析：存量题库

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A. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

B. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

解析：存量题库

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以下哪项（）不是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。

A. 接续报告可疑交易

B. 提升客户风险等级

C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

D. 重新识别客户身份

解析：存量题库

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