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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

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以下交易中属于应报告的大额交易的是？（）

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银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。

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目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括（）。

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董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。（）负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查：（）

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通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质、来源、受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的（）阶段。

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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制定（）

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。

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反洗钱可疑交易中的“多头开户、销户”可从账户数量方面进行判断。

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

相关题目

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易

C. 有条件地转移或转换金融资产

D. 拒绝转移或转换金融资产

解析：存量题库

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以下交易中属于应报告的大额交易的是？（）

A. 中石油公司向其北京分公司账户转账一笔，金额10万美元

B. 中国人民银行向中国红十字会账户转入捐款一笔金额100万元，向宋庆龄基金会账户转入捐款一笔金额90万元

C. 5月6日，中石油向中国红十字会账户转入捐款一笔金额180万元，中石化向中国红十字会账户转入捐款一笔金额150万元

D. 个体工商户张某向中石油账户转入货款一笔，金额40万

解析：存量题库

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银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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目前在我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括（）。

A. 以服务行业掩护

B. 通过各种投资工具

C. 通过拍卖行

D. 通过赌博或博彩业

解析：存量题库

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董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。（）负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。

A. 高级管理层

B. 反洗钱专职岗

C. 业务部门

D. 专业委员会

解析：存量题库

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列哪些机构有权进行反洗钱调查：（）

A. 中国人民银行或者其省一级分支机构

B. 银监会、证监会、保监会及其省一级派出机构

C. 公安机关

D. 人民检察院和人民法院

解析：存量题库

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A. 犯罪阶段

B. 放置阶段

C. 离析阶段

D. 融合阶段

解析：存量题库

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《中国人民银行反洗钱调查实施细则》规定，对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制定（）

A. 调查准备方案

B. 调查实施方案

C. 行动实施方案

D. 具体实施方案

解析：存量题库

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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反洗钱可疑交易中的“多头开户、销户”可从账户数量方面进行判断。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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