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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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判断题

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报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格、变更机构信息，影响反洗钱工作正常开展的，由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改，并给予通报批评。

A、正确

B、错误

答案：A

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2022年反洗钱业务考试题库

中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的()

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同一客户身份资料或者交易记录采取不同介质保存的，只需按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。

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下列不属于洗钱特征的是。（）

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银行在办理1000美元以上的汇款业务时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息。

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自（）起施行。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。

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下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法正确的是:（）

题目内容

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判断题

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2022年反洗钱业务考试题库

报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格、变更机构信息，影响反洗钱工作正常开展的，由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改，并给予通报批评。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

相关题目

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

A. 对

B. 错

解析：知识更新题库

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的()

A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B. 金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

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A. 正确

B. 错误

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下列不属于洗钱特征的是。（）

A. 国际化

B. 专业化

C. 单一化

D. 复杂化

解析：存量题库

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银行在办理1000美元以上的汇款业务时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自（）起施行。

A. 2006年10月31日

B. 2007年11月1日

C. 2007年3月1日

D. 2007年8月1日

解析：存量题库

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客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。

A. 对

B. 错

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下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法正确的是:（）

A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

B. 建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息

C. 按照规定向各商业银行报告分析结果

D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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