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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务。

A、正确

B、错误

答案：A

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2022年反洗钱业务考试题库

对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单有关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

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银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

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金融机构有（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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人民银行委派1人对某金融机构进行反洗钱现场调查，该金融机构应该予以积极配合调查。

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银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有相应的（）支持。

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金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

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反洗钱行政调查组实施反洗钱调查，必须采取现场调查方式。

反洗钱交易报告制度中不包括：（）

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务。

A、正确

B、错误

答案：A

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相关题目

对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

A. 依法责令金融机构给予纪律处分

B. 建议依法禁止其从事有关金融行业工作

C. 建议依法取消其任职资格

D. 依法责令金融机构给予行政处分

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

A. 违反规定进行调查研究的

B. 泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D. 违反保密规定泄露有关信息的

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A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

A. 每半年

B. 每年

C. 每两年

D. 每四年

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A. 未按照规定履行客户身份识别义务的

B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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人民银行委派1人对某金融机构进行反洗钱现场调查，该金融机构应该予以积极配合调查。

A. 对

B. 错

解析：知识更新题库

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银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有相应的（）支持。

A. 管理制度和工作制度

B. 分类参数体系

C. 评估计量体系

D. 系统控制体系

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金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

A. 对

B. 错

解析：知识更新题库

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反洗钱行政调查组实施反洗钱调查，必须采取现场调查方式。

A. 正确

B. 错误

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反洗钱交易报告制度中不包括：（）

A. 大额交易报告制度

B. 可疑交易报告制度

C. 可疑线索移送制度

D. 交易报告免责条款

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