APP下载

首页

财会金融

2022年反洗钱业务考试题库

搜索

2022年反洗钱业务考试题库

题目内容

(

判断题

)

破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融管理秩序的行为。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

对于评定为高风险或较高风险等级的客户，农村商业银行应及时做好客户身份的重新识别和客户身份背景、交易背景的反洗钱尽职调查工作，序时登记《山东省农村商业银行高风险客户持续识别登记表》。每年的（）月中旬与（）
月中旬，高风险和较高风险等级的客户明细，应与反洗钱系统中的《客户风险评级结果报表》核对一致。

点击查看题目

根据我国现行法律规定，中国人民银行反洗钱检查监督的范围包括：（）

点击查看题目

客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发，具有法律效力;另一方面，客户提供的身份证明文件应处于有效期内。

点击查看题目

当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。

点击查看题目

金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，无需向中国人民银行报备。

点击查看题目

侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照（）的规定采取冻结措施

点击查看题目

金融机构应当提交的大额交易报告包括：自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的跨境款项划转。

点击查看题目

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示（）的，金融机构有权拒绝调查。

点击查看题目

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责（）

以下说法正确的是（）。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

2022年反洗钱业务考试题库

破坏金融管理秩序罪，是指违反国家金融管理法规，破坏国家对金融管理秩序的行为。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

相关题目

A. 1,7

B. 2,6

C. ,1,6

D. 2，,7

解析：存量题库

点击查看答案

根据我国现行法律规定，中国人民银行反洗钱检查监督的范围包括：（）

A. 银行、证券、保险业金融机构

B. 金融机构和特定非金融机构

C. 银行业金融机构

D. 金融机构以及其他单位和个人

解析：存量题库

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，无需向中国人民银行报备。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照（）的规定采取冻结措施

A. 行政诉讼法

B. 刑事诉讼法

C. 民事诉讼法

D. 反洗钱法

解析：存量题库

点击查看答案

A. 10,1

B. 10，2

C. 20,1

D. 20,2

解析：存量题库

点击查看答案

A. 调查通知书

B. 合法证件

C. 工作证件

D. 身份证

解析：存量题库

点击查看答案

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责（）

A. 定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

B. 审核洗钱风险管理政策和程序

C. 审批洗钱风险管理的政策和程序

D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

解析：存量题库

点击查看答案

以下说法正确的是（）。

A. 银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B. 银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估

C. 银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D. 反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

解析：存量题库

类似热门题库