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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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判断题

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

《反洗钱法》所称的“反洗钱”，仅限于对洗钱活动的预防。

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金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当()客户身份资料。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

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()是金融机构反洗钱工作的基础工作。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

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来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

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金融机构应针对不同对象对员工提供分层次的反洗钱培训。

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金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

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从经济理性分析，以下哪些客户的交易不合理（）。

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银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于（）。

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。

A、正确

B、错误

答案：A

解析：存量题库

相关题目

《反洗钱法》所称的“反洗钱”，仅限于对洗钱活动的预防。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当()客户身份资料。

A. 及时增加

B. 及时更新

C. 及时删除

D. 及时认定

解析：知识更新题库

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A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

解析：存量题库

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()是金融机构反洗钱工作的基础工作。

A. 了解客户

B. 大额现金交易报告

C. 可疑交易报告

D. 与司法机关全面合作

解析：知识更新题库

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 泄露知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政许可的

D. 其他依法履行职责的行为

解析：存量题库

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来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

金融机构应针对不同对象对员工提供分层次的反洗钱培训。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构，按规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

点击查看答案

从经济理性分析，以下哪些客户的交易不合理（）。

A. 在退保损失较大时, 将趸缴保单提前退保(投保一年以内),尤其是以现金支付的保单

B. 在短期内多次买卖保险产品却没有明确的保险需求

C. 投保人滥用犹豫期条款,频繁地在犹豫期内解除合同

D. 员工或代理人频繁地接纳趸缴业务,且远超出公司平均水平

解析：存量题库

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银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于（）。

A. 自助业务或电子银行业务

B. 现金业务

C. 代理业务或无记名业务

D. 跨境汇投业务

解析：存量题库

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