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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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判断题

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。

A、正确

B、错误

答案：B

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2022年反洗钱业务考试题库

FATF的指引、最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。

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金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱相关规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会建议采取以下措施（）

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网上银行客户受理行负责审查客户的注册资格及提供资料的（）。

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金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

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根据《反洗钱法》的规定，国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合法律规定的，不予批准。

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银行业金融机构发起的税收、（）等业务虽符合大额交易标准，但银行业金融机构可以不报告。

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对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。

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金融机构利用（）以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

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金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，自然人客户限额为（）万元人民币。

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对于其住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户，金融机构应考虑酌情提高其风险评级。

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。

A、正确

B、错误

答案：B

解析：存量题库

相关题目

FATF的指引、最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证；

B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作；

C. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

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网上银行客户受理行负责审查客户的注册资格及提供资料的（）。

A. 简洁性

B. 真实性

C. 完整性

D. 必要性

解析：存量题库

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金融机构各分支机构应于每月初()工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

解析：知识更新题库

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A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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银行业金融机构发起的税收、（）等业务虽符合大额交易标准，但银行业金融机构可以不报告。

A. 代收业务

B. 代付业务

C. 错账冲正

D. 利息支付

解析：存量题库

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A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 三年

解析：知识更新题库

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A. 电话

B. 电话银行

C. 网络

D. 自动柜员机

解析：存量题库

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

解析：存量题库

点击查看答案

对于其住所、注册地、经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户，金融机构应考虑酌情提高其风险评级。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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