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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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判断题

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对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

A、正确

B、错误

答案：B

解析：存量题库

2022年反洗钱业务考试题库

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括：（）

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通过（）等查验方式，可识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户，

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金融机构建立（）的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起（）个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的，视为无异议。

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根据《个人存款账户实名制规定》，下列表述错误的是()。

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农村商业银行应参考反洗钱系统自动初评等级结果，结合客户建立渠道、信息公开度、客户股权或控制权复杂程度、权威媒体负面新闻报道等系统无法自动评级的因素和业务交易情况，在系统自动初评后（）日内对系统初评结果进行复评，
重新确定客户的风险等级。

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在反洗钱调查中被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员可以在笔录上签名或不签名。

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()年，金融行动特别工作组(FATF)发布金融业《风险为本的反洗钱及反恐怖融资方法指引：高级原则和程序》，将风险为本的理念引入反洗钱工作。

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中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱业务考试题库

对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

A、正确

B、错误

答案：B

解析：存量题库

相关题目

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括：（）

A. 个人

B. 法人

C. 其他组织

D. 个体工商户

解析：存量题库

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通过（）等查验方式，可识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户，

A. 联网核查身份证件

B. 人员问询

C. 客户回访

D. 公用事业账单验证

E. 网络信息查验

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金融机构建立（）的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A. 客户身份识别制度

B. 客户身份资料和交易记录保存制度

C. 大额交易和可疑交易报告

D. 内部控制制度

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A. 正确

B. 错误

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 15

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根据《个人存款账户实名制规定》，下列表述错误的是()。

A. 外国公民可将护照作为实名证件

B. 临时身份证也是有效的实名证件

C. 国家公务员的工作证、司机的驾驶证可作实名证件

D. 军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件

解析：知识更新题库

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A. 2

B. 3

C. 5

D. 15

解析：存量题库

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在反洗钱调查中被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员可以在笔录上签名或不签名。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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()年，金融行动特别工作组(FATF)发布金融业《风险为本的反洗钱及反恐怖融资方法指引：高级原则和程序》，将风险为本的理念引入反洗钱工作。

A. 2003年

B. 2007年

C. 2012年

D. 2013年

解析：存量题库

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中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

A. 正确

B. 错误

解析：存量题库

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