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2022年反洗钱业务考试题库

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2022年反洗钱业务考试题库

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金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,只有所涉及资金金额或者财产价值较大的,才提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：B

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2022年反洗钱业务考试题库

在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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跨境汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供交易流水号或汇款凭证号。

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义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。

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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

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《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中指出、由他人（非职业性中介）代办业务可能导致金融机构难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制。鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于下列哪些风险较高的特定情形？（）

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金融机构发现或者有合理理由怀疑（）的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

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如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

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客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。

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人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查()

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2022年反洗钱业务考试题库

金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,只有所涉及资金金额或者财产价值较大的,才提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：B

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在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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跨境汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供交易流水号或汇款凭证号。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

A. 正确

B. 错误

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A. 客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的

B. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

C. 同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

D. 客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况

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金融机构发现或者有合理理由怀疑（）的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A. 客户

B. 客户的资金或者其他资产

C. 客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关

D. 客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

解析：存量题库

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如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

A. 正确

B. 错误

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客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。

A. 正确

B. 错误

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人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查()

A. 上海总部

B. 武汉分行

C. 深圳市中心支行

D. 珠海市中心支行

E. 上海营业管理部

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