A、通过检查、查询、监督盘点、发函询证等方法实施审计
B、通过收集原件、原物或者复制、拍照等方法取得证明材料
C、对与审计事项有关的会议和谈话内容作出记录，或者要求被审计单位提供会议记录材料
D、记录审计实施过程和查证结果
答案：ABCD
A、通过检查、查询、监督盘点、发函询证等方法实施审计
B、通过收集原件、原物或者复制、拍照等方法取得证明材料
C、对与审计事项有关的会议和谈话内容作出记录，或者要求被审计单位提供会议记录材料
D、记录审计实施过程和查证结果
答案：ABCD
A. 大额交易
B. 反洗钱内部控制
C. 现金交易
D. 资金结算
A. 正确
B. 错误
A. 董事会
B. 办事处
C. 省联社
D. 银行业监督部门
A. 正确
B. 错误
A. 在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制
B. 共同被第三方企事业法人所控制
C. 主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制
D. 虽然表面不符合集团公司和关联企业条件，但实际上，在财务和经营决策方面，受同一人或存在近亲属关系的若干人实际控制
E. 存在经济关联关系，一方的倒闭将很可能对另一方的清偿能力造成重大负面影响的情形，包括但不限于：一方为另一方提供大额担保（超过担保方资本净额的50%），一方作为另一方绝大部分产品的购买商且不易被替代，一方现金流大量来源于与另一方的交易等
F. 存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，农商行认为应视为集团客户
A. 正确
B. 错误
A. 抢劫商业银行或运钞车10万元
B. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件
C. 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元的事故、自然灾害
D. 高管人员违规
A. 正确
B. 错误
A. 未按约定用途使用贷款的
B. 未按约定方式进行贷款资金支付的
C. 未遵守承诺事项的
D. 发生重大交叉违约事件的
A. 正确
B. 错误
