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新员工应知应会题库

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根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（）

A、将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

答案：ACD

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如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。

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办理存折账户存取款业务过程中，因打印机故障等原因造成存折打印错误的，可手工填写取款记录并签章。

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Ⅰ类结算账户可通过()开立Ⅰ类户开立。

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会计人员对拟办理贴现的汇票票面要素进行审验，审验包括但不限于以下内容：( )。

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单位协定存款由农商行对该账户按照基本存款额度进行区分，并按相同利率计息的一种存款。

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小额支付系统是以电子方式逐笔实时处理跨行支付业务，全额清算资金的支付渠道。

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同一日期会计凭证过多的，可分册封装（分袋塑封的，每个塑封袋均需打印凭证包封签）。同一日期会计凭证过少的，可将同属一个月份的多个日期（不超过10日）凭证按日期顺序合并封装，但不同日期的凭证应进行有效分隔。

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营业机构之间、普通柜员之间可以进行现金调拨或调剂。

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针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（)负有反洗钱监督检查职责。

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联系查证仅作为确定存款人真实支付行为的辅助手段，不能作为确定支付款项的条件。

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新员工应知应会题库

根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（）

A、将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

答案：ACD

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营业机构之间、普通柜员之间可以进行现金调拨或调剂。

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针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况，（)负有反洗钱监督检查职责。

A. 中国人民银行

B. 银监会

C. 证监会

D. 保监会

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联系查证仅作为确定存款人真实支付行为的辅助手段，不能作为确定支付款项的条件。

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