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在反洗钱客户身份识别工作中，应遵循以下基本原则（）。

A、审慎均衡原则

B、风险为本原则

C、勤勉尽责原则

D、以上都是

答案：D

反洗钱更新题库知识

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料，应当予以保密；非依法律规定，不得向外提供。

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中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示()，否则，银行有权拒绝。

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根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）。

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向()，工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

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实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（）。

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金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

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金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。

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中国反洗钱监测分析中心是我国的反洗钱信息中心，只负责大额交易和可疑交易报告的接收和分析，不具有对金融机构监督检查的职责。

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金融机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

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金融机构及其工作人员对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作的信息资料予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。

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单选题

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反洗钱更新题库知识

在反洗钱客户身份识别工作中，应遵循以下基本原则（）。

A、审慎均衡原则

B、风险为本原则

C、勤勉尽责原则

D、以上都是

答案：D

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料，应当予以保密；非依法律规定，不得向外提供。

A. 对

B. 错

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中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示()，否则，银行有权拒绝。

A. 行员证

B. 执法证

C. 检查证

D. 身份证

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根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）。

A. 商业银行

B. 城市信用合作社及农村信用合作社

C. 邮政储汇机构

D. 政策性银行

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向()，工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 公安

B. 税务

C. 身份可查系统

D. 人民银行

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实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（）。

A. 反洗钱法

B. 刑法

C. 金融机构反洗钱规定

D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

点击查看答案

金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。

A. 适当

B. 简化

C. 强化

D. 一定

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中国反洗钱监测分析中心是我国的反洗钱信息中心，只负责大额交易和可疑交易报告的接收和分析，不具有对金融机构监督检查的职责。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

A. 客户信用资料

B. 客户申请开户资料

C. 客户交易信息

D. 客户身份资料

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金融机构及其工作人员对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作的信息资料予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。

A. 对

B. 错

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