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反洗钱更新题库知识

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反洗钱更新题库知识

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银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

A、每半年

B、每年

C、每两年

D、每四年

答案：B

反洗钱更新题库知识

我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是()。

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金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。

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根据《个人存款账户实名制规定》，下列表述错误的是()。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）。

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《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()，受法律保护。

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打击洗钱活动的关键是()阶段。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当()身份证件或者其他身份证明文件。

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商业银行、证券公司、期货经纪公司、保险公司应当依法采取预防、监控措施，履行反洗钱义务，金融资产管理公司和保险资产管理公司性质特殊，故我国未将其纳入反洗钱义务主体范畴。

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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的15个工作日内补正。

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中国人民银行各级机构发现可疑交易活动需要调查核实的，均可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息，交易记录和其他有关资料。

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单选题

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反洗钱更新题库知识

银行业金融机构应当()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

A、每半年

B、每年

C、每两年

D、每四年

答案：B

相关题目

我国成为金融行动特别工作组正式成员的时间是()。

A. 2007年4月28日

B. 2007年5月28日

C. 2007年6月28日

D. 2007年7月28日

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金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。

A. 定期

B. 不定期

C. 长期

D. 定期或不定期

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根据《个人存款账户实名制规定》，下列表述错误的是()。

A. 外国公民可将护照作为实名证件

B. 临时身份证也是有效的实名证件

C. 国家公务员的工作证、司机的驾驶证可作实名证件

D. 军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未按照规定履行客户身份识别义务的

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《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()，受法律保护。

A. 大额交易和可疑交易报告

B. 现金交易报告

C. 财务报表

D. 业务报告

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打击洗钱活动的关键是()阶段。

A. 开户

B. 处置

C. 离析

D. 归并

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当()身份证件或者其他身份证明文件。

A. 核对并登记代理人

B. 核对并登记被代理人

C. 核对并登记代理人和被代理人

D. 核对代理人、核对并登记被代理人

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A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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中国人民银行各级机构发现可疑交易活动需要调查核实的，均可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息，交易记录和其他有关资料。

A. 对

B. 错

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