A、人民银行分支机构应当通过实施反洗钱分类评级，及时、全面掌握辖区内义务机构大额交易和可疑交易报告工作的客观情况
B、在实施风险评估，人民银行分支机构应当重点关注法人义务机构洗钱风险自评估及自评估结果的运用情况，特别是交易监测标准的设置、调整和运用在完善洗钱风险防控体系方面的作用和不足
C、在实施执法检查以及监管走访、约见谈话、质询时，人民银行分支机构既要重点关注可疑交易报告工作合规情况，也应当密切关注可疑交易报告工作的有效性
D、在开展执法检查时，人民银行分支机构可以将风险事件或案件线索作为切入点，重点关注义务机构是否存在未上报洗钱或相关上游犯罪案件线索的情形
答案：ABCD
A、人民银行分支机构应当通过实施反洗钱分类评级，及时、全面掌握辖区内义务机构大额交易和可疑交易报告工作的客观情况
B、在实施风险评估，人民银行分支机构应当重点关注法人义务机构洗钱风险自评估及自评估结果的运用情况，特别是交易监测标准的设置、调整和运用在完善洗钱风险防控体系方面的作用和不足
C、在实施执法检查以及监管走访、约见谈话、质询时，人民银行分支机构既要重点关注可疑交易报告工作合规情况，也应当密切关注可疑交易报告工作的有效性
D、在开展执法检查时，人民银行分支机构可以将风险事件或案件线索作为切入点，重点关注义务机构是否存在未上报洗钱或相关上游犯罪案件线索的情形
答案：ABCD
A. 不能兑换的残缺、污损的人民币
B. 停止流通的人民币
C. 假人民币
D. 残缺、污损的人民币
A. 中华人民共和国境内依法设立的外资银行业金融机构
B. 中华人民共和国境内依法设立的消费金融公司
C. 中华人民共和国境内依法设立的货币经纪公司
D. 中华人民共和国境内依法设立的企业集团财务公司
A. 并购后企业经营的主要风险
B. 并购双方的未来现金流及其稳定程度
C. 目标企业股权（或资产）合理估值高于并购股权（或资产）定价的风险
D. 并购中使用的固定收益类工具及其对并购贷款还款来源造成的影响
A. 是否依法设置会计账簿
B. 是否按时进行纳税申报
C. 是否按时足额缴纳税款
D. 是否按照实际发生的经济业务进行会计核算
A. 风险管理能力
B. 资本实力
C. 资产能力
D. 盈利能力
A. 接受捐赠收到的现金
B. 取得长期借款
C. 发行债券收到的现金
D. 偿付利息支付的现金
A. 出票人
B. 背书人
C. 承兑人
D. 保证人
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培
C. 反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
D. 培训的对象是银行的全体人员
A. 全行统一管理
B. 全行统一核算
C. 统一调度资金
D. 分级管理
A. B银行的异常交易分析未全面结合客户身份特征、交易特征或行为特征，上报或排除分析理由不充分的
B. B银行内部规定其复核岗位应当在收到初审结论的5个工作日内完成复核工作；检查发现，虽然B银行在确认后的5个工作日提交了可疑交易报告，但其复核岗位存在大量在收到初审结论后超过3个月才完成复核的情况
C. B银行可疑交易报告要素的填写不完整、不准确的
D. 涉恐名单发生变化后，B银行未按要求开展回溯性调查，但检查未发现B银行的存量客户或交易存在与涉恐名单相关的客户或交易对手
