A、A银行的交易监测标准设计未覆盖人民银行近期下发的风险提示要求，但检查中未发现A银行存在该风险提示要求关注的异常交易类型
B、A银行未以客户为单位开展监测分析，导致相关客户或交易符合交易监测标准，但未能被筛选、分析或报告的
C、A银行的交易监测标准未能全面、准确通过系统实现或反馈，导致相关客户或交易符合交易监测标准，但未能被筛选、分析或报告的
D、A银行的涉恐名单未包括公安部公布的三批名单，但检查未发现A银行存在与该三批涉恐名单相关的客户或交易对手
答案：BC
A、A银行的交易监测标准设计未覆盖人民银行近期下发的风险提示要求，但检查中未发现A银行存在该风险提示要求关注的异常交易类型
B、A银行未以客户为单位开展监测分析，导致相关客户或交易符合交易监测标准，但未能被筛选、分析或报告的
C、A银行的交易监测标准未能全面、准确通过系统实现或反馈，导致相关客户或交易符合交易监测标准，但未能被筛选、分析或报告的
D、A银行的涉恐名单未包括公安部公布的三批名单，但检查未发现A银行存在与该三批涉恐名单相关的客户或交易对手
答案：BC
A. 公司金融、交易和销售、零售银行
B. 商业银行、支付和清算、代理服务
C. 资产管理、零售经纪
D. 其它业务
A. 出卖
B. 泄露
C. 内部使用
D. 修改
A. 银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围
B. 银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估
C. 银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D. 反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。
A. 融资功能完备
B. 基础制度扎实
C. 市场监管有效
D. 投资者合法权益得到有效保护
A. 合理确定部门、岗位的职责及权限
B. 形成规范的部门、岗位职责说明
C. 明确相应的报告路线
A. 资本充足率
B. 大额风险集中度
C. 不良贷款比例
D. 成本收入比
A. 银行的费用包括各项利息支出、金融机构往来利息支出、各种准备金
B. 投资净收益和营业外收支净额也是银行利润的一部分
C. 利润总额=营业利润+投资收益+营业外收入
D. 营业利润=营业收入-营业税及附加-成本
A. 提前收贷
B. 停止放贷
C. 追加担保
D. 以上都不是
A. 内部审计部门
B. 内控合规管理职能部门
C. 业务部门
D. 信息科技部门
A. 身份证件
B. 现金
C. 存单（折）
D. 有价单证
