办理等值5万美元以上的利润、股息和红利项下对外支付，金融机构应审查并留存以下交易单证。（）

A. 确保商业银行依法合规经营；

B. 确保商业银行培育审慎的风险文化；

C. 确保商业银行履行良好的社会责任；

D. 确保商业银行保护金融消费者的合法权益。

A. 变更名称

B. 变更行长

C. 变更注册资本

D. 修改章程

A. 上收保管

B. 就地保管

C. 委托保管

D. 以上都正确

A. 信贷业务审计

B. 会计业务审计

C. 重要岗位人员履职审计

D. 出纳业务审计

A. 员工的专业能力

B. 员工的职业操守

C. 员工的诚信程度

D. 领导层对内部控制重要性的认识和态度

A. 明确评估依据

B. B明确潜在风险

C. 明确整改计划

D. 明确时间表

A. 商誉

B. 商业银行对未并表金融机构资本投资的50%

C. 商业银行对非自用不动产的50%

D. 商业银行对企业资本投资的50%

A. 实施宏观审慎评估（MPA）

B. 在银行间债券市场发行债务融资工具

C. 在银行间债券市场开展金融产品创新试点

D. 纳入对金融机构年度综合评价考核重点内容

A. 了解你的客户

B. 了解你的业务

C. 尽职审查

D. 了解监管重点

A. 了解客户本人的真实身份

B. 了解客户的交易目的和交易性质

C. 了解客户的资金来源和用途

D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人