A、完善内控制度
B、改造业务流程、业务系统
C、修订业务文本
D、进行培训
答案:ABC
A、完善内控制度
B、改造业务流程、业务系统
C、修订业务文本
D、进行培训
答案:ABC
A. 《金融机构标识码申领表》
B. 《营业执照》正本或副本
C. 《金融机构代码申领表》
D. 《国家外汇管理局代码标准维护申请表》
A. 银团筹组
B. 包销安排
C. 贷款承诺
D. 银团事务管理
A. 并购专家
B. 行业专家
C. 法律专家
D. 财务专家
A. 事前防范
B. 事中控制
C. 事后监督和纠正
D. 及时化解
A. 依法合规
B. 审慎经营
C. 风险可控
D. 商业可持续
A. 实收资本
B. 资本公积
C. 盈余公积
D. 未分配利润可计入部分
A. 合规负责人
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 合规管理部门
A. 债权债务凭证
B. 集权型凭证
C. 所有权凭证
D. 分权型凭证
A. 在中国境内居留1年以上的自然人,外国及香港、澳门、台湾地区在境内的留学生、就医人员、外国驻华使馆领馆外籍工作人员及其家属除外
B. 中国短期出国人员(在境外居留时间不满1年)、在境外留学人员、就医人员及中国驻外使馆领馆工作人员及其家属
C. 在中国境内依法成立的企业事业法人(含外商投资企业及外资金融机构)及境外法人的驻华机构(不含国际组织驻华机构、外国驻华使馆领馆)
D. 中国国家机关(含中国驻外使馆领馆)、团体、部队
A. 董事会的监督控制
B. 适当的组织架构
C. 操作风险管理政策、方法和程序
D. 计提操作风险所需资本的规定