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2022年理财公共题多选题

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2022年理财公共题多选题

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设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料：（）

A、申请书，申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B、拟任职的高级管理人员的资格证明

C、营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

D、法定验资机构出具的验资证明

答案：ABC

2022年理财公共题多选题

《中华人民共和国商业银行法》对商业银行工作人员玩忽职守形成的不良后果规定了相应的处理条款。玩忽职守主要指（）。

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商业银行在对集团客户授信时，应当在授信协议中约定，要求集团客户及时报告被授信人净资产10%以上关联交易的情况，这包括以下哪些内容？（）

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（），真实准确了解客户

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各单位应当定期将会计账簿记录与实物、款项及有关资料相互核对，保证：的有关内容相符。

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在《巴塞尔新资本协议》中，规定对信用风险资产风险加权的计算方法有三种，分别是（）。

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大额支付系统的参与者包括：()。

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必须筑牢拒腐防变的思想防线和制度防线，着力构建（）的体制机制，保持党的肌体健康和队伍纯洁。

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根据《关于进一步规范民间借贷行为经济金融秩序的实施意见》，对利用非法吸收公众存款、变相吸收公众存款等非法集资资金发放民间贷款，以故意伤害、非法拘禁、侮辱、恐吓、威胁、骚扰等非法手段催收民间贷款，以及套取银行业金融机构信贷资金，再高利转贷等违反治安管理规定的行为或涉嫌犯罪的行为，公安机关应（）。

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下列（）资金存款人可以申请开立专用存款账户。

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根据巴塞尔协议的规定，商业银行附属资本包括（）。

题目内容

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多选题

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2022年理财公共题多选题

设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料：（）

A、申请书，申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B、拟任职的高级管理人员的资格证明

C、营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

D、法定验资机构出具的验资证明

答案：ABC

相关题目

《中华人民共和国商业银行法》对商业银行工作人员玩忽职守形成的不良后果规定了相应的处理条款。玩忽职守主要指（）。

A. 放弃职守

B. 草率行事

C. 敷衍塞责

D. 撒手不管

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商业银行在对集团客户授信时，应当在授信协议中约定，要求集团客户及时报告被授信人净资产10%以上关联交易的情况，这包括以下哪些内容？（）

A. 交易各方的关联关系

B. 交易项目和交易性质

C. 交易的金额或相应的比例

D. 定价政策

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（），真实准确了解客户

A. 大数据

B. 多维度

C. 交叉验证

D. 实地走访

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各单位应当定期将会计账簿记录与实物、款项及有关资料相互核对，保证：的有关内容相符。

A. 会计账簿记录与实物及款项的实有数额相符

B. 会计账簿记录与会计凭证的有关内容相符

C. 会计账簿之间相对应的记录相符

D. 会计账簿记录与会计报表

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在《巴塞尔新资本协议》中，规定对信用风险资产风险加权的计算方法有三种，分别是（）。

A. 基本指标法

B. 内部模型法

C. 标准法

D. 内部评级初级法

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大额支付系统的参与者包括：()。

A. 中华人民共和国境内的银行业金融机构

B. 中国人民银行营业部门和国库部门

C. 中华人民共和国境内的金融市场基础设施运营机构

D. 中国人民银行同意接入的其他机构

点击查看答案

必须筑牢拒腐防变的思想防线和制度防线，着力构建（）的体制机制，保持党的肌体健康和队伍纯洁。

A. 不敢腐

B. 不能腐

C. 不想腐

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A. 依法进行调查处理

B. 依法移交有权机关处理

C. 将非法发放民间贷款活动的相关材料移送银行业监督管理机构

D. 将非法发放民间贷款活动的相关材料移送地方政府

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下列（）资金存款人可以申请开立专用存款账户。

A. 基本建设资金

B. 住房基金

C. 更新改造资金

D. 社会保障资金

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根据巴塞尔协议的规定，商业银行附属资本包括（）。

A. 各项损失准备

B. 次级债券资本工具

C. 普通股溢价

D. 营业外收入

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