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2022年理财公共题多选题
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2022年理财公共题多选题
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在资质认定的有效期限内,电子银行安全评估机构如果出现以下哪些情况,中国银保监会将撤销已做出的评议和认定意见:()

A、评估机构管理不善,其工作人员泄露被评估机构秘密的

B、评估工作质量低下,评估活动出现重要遗漏的

C、未按要求提交评估报告,或评估报告中存在不实表述的

D、将《电子银行安全评估机构资质认定意见书》用于宣传和其他经营活动

答案:ABCD

2022年理财公共题多选题
商业银行贷款,应当对借款人的哪些情况进行严格审查?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-036c-e460-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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商业银行发行金融债券,要遵守哪些法律?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-036c-e848-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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商业银行应制定相关制度和流程,严格管理客户信息的采集、处理、存贮、传输、()和销毁。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-0625-9008-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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个人征信系统数据采集方式改进工作的目的为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-036c-d8a8-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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巴塞尔委员会将操作风险分为七类,以下()属于这七类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-0625-ab60-c0f9-29e3bb5dbe2b.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》(银保监会令2004年第3号)规定,关联自然人中的内部人包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-092b-5dc8-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-036c-ccf0-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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商业银行下列哪些事项的变更,应当经过国务院银行业监督管理机构批准?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-036c-ec30-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人有下列哪些情形,银保监会除按本办法第三十八条采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条对其进行处罚。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-0625-9bc0-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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《个人贷款管理暂行办法》涉及办理抵押物登记有什么要求?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-0625-9fa8-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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2022年理财公共题多选题

在资质认定的有效期限内,电子银行安全评估机构如果出现以下哪些情况,中国银保监会将撤销已做出的评议和认定意见:()

A、评估机构管理不善,其工作人员泄露被评估机构秘密的

B、评估工作质量低下,评估活动出现重要遗漏的

C、未按要求提交评估报告,或评估报告中存在不实表述的

D、将《电子银行安全评估机构资质认定意见书》用于宣传和其他经营活动

答案:ABCD

2022年理财公共题多选题
相关题目
商业银行贷款,应当对借款人的哪些情况进行严格审查?()

A. 借款用途

B. 偿还能力

C. 还款方式

D. 家庭成员

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商业银行发行金融债券,要遵守哪些法律?()

A. 商业银行法

B. 公司法

C. 证券法

D. 人民银行法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-036c-e848-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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商业银行应制定相关制度和流程,严格管理客户信息的采集、处理、存贮、传输、()和销毁。

A. 分发

B. 备份

C. 恢复

D. 清理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-0625-9008-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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个人征信系统数据采集方式改进工作的目的为()。

A. 提高个人信用报告信息更新的及时性

B. 提高个人信用报告信息更新的完整性

C. 增强商业银行防范申请欺诈的能力

D. 减少个人信用报告异议纠纷

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-036c-d8a8-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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巴塞尔委员会将操作风险分为七类,以下()属于这七类。

A. 内部欺诈

B. 外部欺诈

C. 经营中断

D. 员工行为和工作场所问题

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-0625-ab60-c0f9-29e3bb5dbe2b.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》(银保监会令2004年第3号)规定,关联自然人中的内部人包括()。

A. 商业银行的董事

B. B总行和分行的高级管理人员

C. 有权决定商业银行授信和资产转移的其他人员

D. 参与商业银行授信和资产转移的其他人员

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关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是()。

A. 调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存

B. 封存期间,金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料

C. 调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱当场封存清单》

D. 调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-036c-ccf0-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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商业银行下列哪些事项的变更,应当经过国务院银行业监督管理机构批准?()

A. 变更名称以及注册资本

B. 变更总行或者分支行所在地

C. 变更持有资本总额或者股份总额10%以上的股东

D. 更换董事长(行长)、总经理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-036c-ec30-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人有下列哪些情形,银保监会除按本办法第三十八条采取监管措施外,还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条对其进行处罚。()

A. 流动资金贷款业务流程有缺陷的

B. 未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的

C. 未按本办法规定签订借款合同的

D. 与借款人串通违规发放贷款的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-0625-9bc0-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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《个人贷款管理暂行办法》涉及办理抵押物登记有什么要求?()

A. 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人应当参与

B. 按合同约定办理抵押物登记的,贷款人可以不参与

C. 贷款人委托第三方办理的,应对抵押物登记情况予以核实

D. 贷款人委托第三方办理的,可不对抵押物登记情况进行核实

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ed94-0625-9fa8-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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