A、商业银行操作风险管理程序的有效性
B、商业银行监测和报告操作风险的方法,包括关键操作风险指标和操作风险损失数据
C、商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序
D、商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性
答案:ABCD
A、商业银行操作风险管理程序的有效性
B、商业银行监测和报告操作风险的方法,包括关键操作风险指标和操作风险损失数据
C、商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序
D、商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性
答案:ABCD
A. 银团筹组
B. 包销安排
C. 贷款承诺
D. 银团事务管理
A. 某贷款原属正常类贷款,近期发现其贷款保证人的财务状况出现疑问
B. 某贷款原属关注类贷款,近期发现借款人未按规定用途使用贷款
C. 某贷款原属次级类贷款,近期发现借款人处于停产状态
D. 某贷款原属正常类贷款,近期发现借款人的一些关键财务指标低于行业平均水平或有较大下降
A. 支付和结算
B. 资产管理
C. 公司金融
D. 贷款
A. 全国人民代表大会
B. 国务院
C. 全国人大常委会
D. 地方各级人大和政府
A. 予以纪律处分
B. 予以经济处罚
C. 予以批评教育
D. 构成犯罪的,依法严厉追究刑事责任
A. 业务经营部门
B. 负责市场风险管理的部门
C. 法律部门/合规部门
D. 财务会计部门和结算部门
A. 机构设立
B. 调整业务范围和增加业务品种
C. 董事和高级管理人员任职资格
D. 机构变更
A. 真实性
B. 统一性
C. 有效性
D. 完整性
A. 资金安全第一
B. 勤勉尽责
C. 为客户保密
D. 诚实信用
A. 名单监测范围是否覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产,并贯穿业务办理各环节
B. 是否对涉恐名单开展实时监测
C. 是否对监测预警或拦截信息进行及时处理、分析研判和审核
D. 涉恐名单调整的,是否按要求立即对存量客户和交易开展回溯性调查,并依法及时提交可疑交易报告