以下属于员工异常行为特征的是（）。

A. 商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离，应受到内部审计部门定期的独立评价

B. 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C. 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

D. 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面和职责

A. 检查发现问题

B. 通报问题

C. 跟踪整改

D. 责任认定

A. 固定资产投资

B. 股权投资

C. 采购原材料

D. 国家禁止生产、经营的领域和用途

A. 违反法律法规

B. 违背社会公德

C. 损害社会公共利益

D. 损害第三人合法权益

A. 办理国家预算收入的收纳、划分和留解

B. 办理国家预算支出的拨付

C. 向上级国库和同级财政机关反映预算收支执行情况

D. 协助财政税务机关督促企业和其它有经济收入的单位及时向国家缴纳应缴款项，对于屡催不交的，应依照税法协助扣收入库

A. 远期外汇合约

B. 外汇期货合约

C. 未到交割日的现货合约

D. 已到交割日但尚未结算的现货合约

A. 不需进行变更住所的申请

B. 需要进行变更住所的申请

C. 应当于变更后15日内报告为其颁发金融许可证的银行业监督管理机构

D. 重新换领金融许可证

A. 商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B. 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C. 商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D. 商业银行合规管理职能的适当性和有效性

A. 宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息

B. 法律、行政法规规定禁止采集的其他个人信息

C. 个人的收入、存款、有价证券、商业保险、不动产信息和纳税数额信息

D. 明确告知信息主体提供该信息产生的不利后果，并取得其书面同意

A. 设计定性与定量分析相结合的市场风险评估模型，有效控制市场风险

B. 应设定所能承担的整体风险限额和每一种业务的风险限额，并根据不同业务明确各部门和各级交易人员的交易敞口头寸、期限及止损等权限

C. 前台（交易）与后台（会计结算与交收）分开，业务资料保存完整，以备查验

D. 要实行统一授信管理