A、银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份的各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料
B、同一介质上保存有不同保存期限客户身份资科或记录的，应按最短期限保存
C、银行未按规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款
D、银行未按规定保存客户身份资料和交易记录的致使洗钱后果发生且情节特别严重的，可被责令停业整顿或吊销经营许可证。
答案：ACD
A、银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份的各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料
B、同一介质上保存有不同保存期限客户身份资科或记录的，应按最短期限保存
C、银行未按规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款
D、银行未按规定保存客户身份资料和交易记录的致使洗钱后果发生且情节特别严重的，可被责令停业整顿或吊销经营许可证。
答案：ACD
A. 全额包销
B. 部分包销
C. 尽最大努力推销
D. 全额推销
A. 劳动收入
B. 服务年限
C. 所承担的经营责任
D. 风险
A. 在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B. 因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
C. 银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件
D. 经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件
A. 可控性
B. 可测性
C. 客观性
D. 隐蔽性
A. 公司金融、交易和销售、零售银行
B. 商业银行、支付和清算、代理服务
C. 资产管理、零售经纪
D. 其它业务
A. 法律、合规部门
B. 信息科技部门
C. 安全保卫部门
D. 人力资源部门
A. 总结
B. 运用
C. 提炼
D. 学习
A. 行动
B. 理性
C. 专业
D. 干净
A. 合规负责人
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 合规管理部门
A. 专利支出
B. 服务收支
C. 旅游收支
D. 版权收入
