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法律法规监管规章

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法律法规监管规章

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银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室，实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度：( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。

A、行政处罚委员会

B、行政处罚委员会办公室

C、监督检查部门

D、法律部门

答案：C

法律法规监管规章

银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭（）取回质押存单。

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商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。

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商业银行应建立（），鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

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各机构应提高对账率及对账频率要求，应每（）对对公账户实施对账保障对账率。

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（）下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

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单选题

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法律法规监管规章

银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室，实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度：( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。

A、行政处罚委员会

B、行政处罚委员会办公室

C、监督检查部门

D、法律部门

答案：C

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A. 工作圈

B. 生活圈

C. 朋友圈

D. 消费圈

点击查看答案

商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A. 30

B. 35

C. 40

D. 45

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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后，出质人凭（）取回质押存单。

A. 借款合同

B. 还款凭证

C. 存单保管收据

D. 身份证明

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商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

A. 55

B. 65

C. 75

D. 85

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金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向（）报告。

A. 上级金融机构

B. 反洗钱信息中心

C. 银保监会及其分支机构

D. 公安、工商行政管理部门

点击查看答案

商业银行应建立（），鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。

A. 保护举报制度

B. 诚信举报制度

C. 奖励举报制度

D. 风险举报制度

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

A. 客观性

B. 公正性

C. 真实性

D. 完整性

E. 有效性

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各机构应提高对账率及对账频率要求，应每（）对对公账户实施对账保障对账率。

A. 季度

B. 月度

C. 年度

D. 旬

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（）下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

A. 董事会

B. 风险管理委员会

C. 股东大会

D. 审计部

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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（）。

A. 要求商业银行限期补充一级资本

B. 要求商业银行控制表内外资产增长速度

C. 要求商业银行降低表内外资产规模

D. 要求商业银行限期停业整顿

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