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法律法规监管规章

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陈某是一名客户经理，他因服务良好深得客户的信任。最近，他要求客户将资金都汇入其个人账户，他负责将客户的资金进行投资，私下代客户进行理财管理，陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现，后因投资亏损引起数十客户投诉，造成恶劣影响，陈某行为违反银行员工（）的规定。

A、不得充当资金掮客

B、不得私自代客理财

C、不得利用职务之便收取佣金

D、不得违规向他人承诺或提供担保

答案：B

法律法规监管规章

商业银行理财产品中出现表达收益率或收益区间的，要以醒目文字提醒客户“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。

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银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。

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与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

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董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构指定相关人员代为履职时，应在指定之后五日内向监管部门报告。

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（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

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商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具：

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商业银行理财产品风险提示书应要求客户完整抄录确认“本人已经阅读风险提示，愿意承担投资风险”。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，单位定期存单处分所得不足偿付贷款本金和利息、罚息、损害赔偿金、违约金和实现质权费用的，贷款人应当向( )另行追偿。

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董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

消费者权益保护部门主要职责不包括（）

题目内容

(

单选题

)

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法律法规监管规章

陈某是一名客户经理，他因服务良好深得客户的信任。最近，他要求客户将资金都汇入其个人账户，他负责将客户的资金进行投资，私下代客户进行理财管理，陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现，后因投资亏损引起数十客户投诉，造成恶劣影响，陈某行为违反银行员工（）的规定。

A、不得充当资金掮客

B、不得私自代客理财

C、不得利用职务之便收取佣金

D、不得违规向他人承诺或提供担保

答案：B

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商业银行理财产品中出现表达收益率或收益区间的，要以醒目文字提醒客户“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。

A. 正确

B. 错误

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银行业金融机构开展信息科技整体外包服务时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

点击查看答案

与借款人新建立信贷业务关系且信用状况一般的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 监事会

D. 职能委员会

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商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具：

A. 产品介绍材料

B. 风险评估材料

C. 收益分红评估材料

D. 投保提示书

点击查看答案

商业银行理财产品风险提示书应要求客户完整抄录确认“本人已经阅读风险提示，愿意承担投资风险”。

A. 正确

B. 错误

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A. 借款人

B. 出质人

C. 存款人

D. 担保人

点击查看答案

董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

消费者权益保护部门主要职责不包括（）

A. 牵头组织和落实高级管理层关于本机构消费者权益保护工
作的各项要求

B. 组织开展消费者权益保护审查工作

C. 组织落实投诉处理工作的管理、指导和考核，协调、督促相
关部门和分支机构妥善处理各类消费者投诉

D. 构建与本机构组织架构、经营规模相适应的消费者权益保护工作体系，确保消费者权益保护工作资源投入，有
效推动工作开展

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