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法律法规监管规章

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法律法规监管规章

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商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括( )级，并可根据实际情况进一步细分。

A、三

B、五

C、八

D、十

答案：B

法律法规监管规章

未经批准在名称中使用“银行”字样的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上一百万元以下罚款。

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下列不可以办理对公业务的营业网点是：

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贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按何标准使用：

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银监会及其派出机构设立行政处罚委员会和行政处罚委员会办公室，实行调查、审理和决定相分离的行政处罚制度：( )负责立案、调查取证、提出行政处罚建议。

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董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，采用借款人自主支付的，贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并通过( )等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

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商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得（）作为内部管理制度的重要内容。

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需要纳入员工案防管理范畴的是：

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商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

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银行业金融机构提供产品和服务，应当了解银行业消费者的风险偏好和风险承受能力，不得主动提供与银行业消费者风险承受能力不相符合的产品和服务。

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单选题

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法律法规监管规章

商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括( )级，并可根据实际情况进一步细分。

A、三

B、五

C、八

D、十

答案：B

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A. 正确

B. 错误

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下列不可以办理对公业务的营业网点是：

A. 营业部

B. 传统支行

C. 小微支行

D. 社区支行

点击查看答案

贷款人在发放贷款前应确认借款人满足合同约定的提款条件，并按照合同约定的方式对贷款资金的支付实施管理与控制，监督贷款资金按何标准使用：

A. 经营需求

B. 单位财务规定

C. 约定用途

D. 行政许可

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A. 行政处罚委员会

B. 行政处罚委员会办公室

C. 监督检查部门

D. 法律部门

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董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

A. 正确

B. 错误

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A. 电话咨询

B. 账户分析

C. 凭证查验

D. 现场调查

点击查看答案

商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得（）作为内部管理制度的重要内容。

A. 参与民间借贷

B. 充当资金捐客

C. 经商办企业

D. 在工商企业兼职

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需要纳入员工案防管理范畴的是：

A. 入职前背景考察

B. 职业操守

C. 八小时内外行为规范

D. 以上全部

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商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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