APP下载

首页

财会金融

法律法规监管规章

搜索

法律法规监管规章

题目内容

(

多选题

)

银行业金融机构应事先以（）等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送监管部门，并用于行业内共享。

A、聘用合同

B、告知书

C、员工守则

D、承诺书

答案：AC

法律法规监管规章

( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。

商业银行合规风险管理的目标是( )。

商业银行操作风险包括（）。

商业银行总资本包括：

商业银行与第三方支付机构合作开展的各项业务，凡涉及备付金存放和资金划转的，均应建立（）对账制度，严格执行备付金银行及备付金银行账户相关监管要求，不得使用或变相使用银行内部账户以待清算资金等名义为第三方支付机构存放客户备付金。

点击查看题目

某商业银行涉嫌违法，A企业是该银行涉嫌违法事项的关联企业，银行业监督管理机构对该银行进行检查时，可以对A企业采取的措施有（）。

点击查看题目

商业银行应当至少每（）年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。

点击查看题目

银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（）年内覆盖所有重要的服务提供商。

点击查看题目

商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

点击查看题目

商业银行在实施灾难备份切换时，信息科技部门应当向（）告知可能出现的数据损失情况，预警并防止出现二次中断风险。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

法律法规监管规章

银行业金融机构应事先以（）等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送监管部门，并用于行业内共享。

A、聘用合同

B、告知书

C、员工守则

D、承诺书

答案：AC

相关题目

( )是指借款人为办理质押贷款而委托贷款人依据开户证实书向存款行申请开具的人民币定期存款权利凭证。

A. 个人定期存单

B. 单位定期存单

C. 定期存折

D. 特种存单

点击查看答案

商业银行合规风险管理的目标是( )。

A. 建立健全合规风险管理架构

B. 实现对合规风险的有效识别和管理

C. 促进全面风险管理体系建设

D. 确保依法合规经营

点击查看答案

商业银行操作风险包括（）。

A. 汇率风险

B. 法律风险

C. 策略风险

D. 声誉风险

点击查看答案

商业银行总资本包括：

A. 核心一级资本

B. 其它一级资本

C. 二级资本

D. 核心二级资本

点击查看答案

A. 每日

B. 每周

C. 每月

D. 每季度

点击查看答案

某商业银行涉嫌违法，A企业是该银行涉嫌违法事项的关联企业，银行业监督管理机构对该银行进行检查时，可以对A企业采取的措施有（）。

A. 申请司法机关对A企业的所有资金予以冻结

B. 对A企业可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存

C. 查阅、复制A企业有关财务会计、财产权登记等文件、资料

D. 询问A企业负责人，要求其对有关情况作出说明

点击查看答案

商业银行应当至少每（）年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

银行业金融机构应当对重要的信息科技外包服务提供商进行定期的风险评估，至少在（）年内覆盖所有重要的服务提供商。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

商业银行对超过( )岁(含)的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。

A. 55

B. 65

C. 75

D. 85

点击查看答案

商业银行在实施灾难备份切换时，信息科技部门应当向（）告知可能出现的数据损失情况，预警并防止出现二次中断风险。

A. 风险管理部门

B. 业务连续性主管部门

C. 业务条线部门

D. 业务连续性保障部门

类似热门题库