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法律法规监管规章
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某商业银行涉嫌违法,A企业是该银行涉嫌违法事项的关联企业,银行业监督管理机构对该银行进行检查时,可以对A企业采取的措施有( )。

A、申请司法机关对A企业的所有资金予以冻结

B、对A企业可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存

C、查阅、复制A企业有关财务会计、财产权登记等文件、资料

D、询问A企业负责人,要求其对有关情况作出说明

答案:BCD

法律法规监管规章
( )风险是指银行业金融机构将信息科技外包服务集中交由少量服务提供商承接而产生的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-a0f0-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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为降低外包突发事件的可能性及影响,银行业金融机构应当事先对业务连续性管理造成重大影响的外包服务建立风险控制、缓释或转移措施,不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-a0f0-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括()
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银行业监管机构贷款拨备率为指:
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需要纳入员工案防管理范畴的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-9d08-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-a8c0-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-a8c0-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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《固定资产贷款管理暂行办法》所称固定资产贷款,是指贷款人向企(事)业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的,用于借款人( )的本外币贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-a4d8-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-b090-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后,出质人凭( )取回质押存单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-a4d8-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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法律法规监管规章

某商业银行涉嫌违法,A企业是该银行涉嫌违法事项的关联企业,银行业监督管理机构对该银行进行检查时,可以对A企业采取的措施有( )。

A、申请司法机关对A企业的所有资金予以冻结

B、对A企业可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存

C、查阅、复制A企业有关财务会计、财产权登记等文件、资料

D、询问A企业负责人,要求其对有关情况作出说明

答案:BCD

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法律法规监管规章
相关题目
( )风险是指银行业金融机构将信息科技外包服务集中交由少量服务提供商承接而产生的风险。

A. 系统集中度

B. 机构集中度

C. 应用集中度

D. 平台集中度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-a0f0-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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为降低外包突发事件的可能性及影响,银行业金融机构应当事先对业务连续性管理造成重大影响的外包服务建立风险控制、缓释或转移措施,不包括( )。

A. 通过合同、协议等形式明确要求服务提供商提前准备并维护好相关资源

B. 在外包服务实施过程中持续收集服务提供商相关信息,尽早发现可能导致服务中断的情况

C. 与服务提供商事先约定在其服务质量不能满足合同要求的情况下获取其外包服务资源的优先权

D. 要求服务提供商制定服务中断相关的应急处理预案,如提供备份人员

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银行保险机构消费者权益保护委员会的职责包括()

A. 对董事会负责,向董事会提交消费者权益保护工作报告及年度报告,根据董事会授权开展相关工作,讨论决定相关事项,研究消费者权益保护重大问题和重要政策

B. 指导和督促消费者权益保护工作管理制度体系的建立和完善,确保相关制度规定与公司治理、企业文化建设和经营发展战略
相适应

C. 根据监管要求及消费者权益保护战略、政策、目标执行情况和工作开展落实情况,对高级管理层和消费者权益保护部门工作
的全面性、及时性、有效性进行监督

D. 定期召开消费者权益保护工作会议,审议高级管理层及消费者权益保护部门工作报告。研究年度消费者权益保护工作相关审计报告、监管通报、内部考核结果等,督促高级管理层及相关部门及时落实整改发现的各项问题。

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银行业监管机构贷款拨备率为指:

A. 贷款损失准备与不良贷款余额之比

B. 不良贷款余额与贷款损失准备之比

C. 贷款损失准备与各项贷款余额之比

D. 各项贷款余额与贷款损失准备之比

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-a0f0-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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需要纳入员工案防管理范畴的是:

A. 入职前背景考察

B. 职业操守

C. 八小时内外行为规范

D. 以上全部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-9d08-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。

A. 参与民间借贷

B. 充当资金捐客

C. 经商办企业

D. 在工商企业兼职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-a8c0-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有( )。

A. 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B. 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C. 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D. 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

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《固定资产贷款管理暂行办法》所称固定资产贷款,是指贷款人向企(事)业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的,用于借款人( )的本外币贷款。

A. 各类投资

B. 购买原材料

C. 扩大再生产

D. 固定资产投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-a4d8-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ede9-2689-b090-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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借款人按贷款合同约定还清贷款本息后,出质人凭( )取回质押存单。

A. 借款合同

B. 还款凭证

C. 存单保管收据

D. 身份证明

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