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法律法规监管规章

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全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。

A、正确

B、错误

答案：A

法律法规监管规章

银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）作案的案件。

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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后（）小时之内将突发事件相关情况上报银监会或其派出机构。

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银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

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王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

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监事任期每届（）年，任期届满，连选可以连任。外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过六年。

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各机构应提高对账率及对账频率要求，应每（）对对公账户实施对账保障对账率。

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商业银行应当对会计人员实行强制休假制度，（）应当定期轮换，落实离岗（任）审计制度。

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，采用借款人自主支付的，贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并通过( )等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

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判断题

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法律法规监管规章

全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。

A、正确

B、错误

答案：A

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银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）作案的案件。

A. 自然人

B. 企业单位

C. 事业单位

D. 自然人和企事业单位

点击查看答案

银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后（）小时之内将突发事件相关情况上报银监会或其派出机构。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对借款人确因暂时经营困难不能按期归还贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行贷款重组。

A. 正确

B. 错误

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A. 组织、参与民间融资或非法集资的

B. 充当资金掮客

C. 利用职务之便收取佣金

D. 员工利用岗位便利代客户投资、理财

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监事任期每届（）年，任期届满，连选可以连任。外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过六年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

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各机构应提高对账率及对账频率要求，应每（）对对公账户实施对账保障对账率。

A. 季度

B. 月度

C. 年度

D. 旬

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商业银行应当对会计人员实行强制休假制度，（）应当定期轮换，落实离岗（任）审计制度。

A. 联行

B. 同城票据交换

C. 出纳

D. 会计主管

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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

A. 客观性

B. 公正性

C. 真实性

D. 完整性

E. 有效性

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A. 电话咨询

B. 账户分析

C. 凭证查验

D. 现场调查

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