理财业务从业人员受限应当具备的职业操守是（ ）。
A. 诚实守信
B. 勤勉尽职
C. 公平竞争
D. 守法合规
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个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响,在不考虑其他因素的情况下,下列对各影响因素的表述正确的是()。
A. 拥有的财富越多,风险承受能力越强
B. 拥有稳定增长工资收入的,风险承受能力越强
C. 随着年龄的增长,风险承受能力递增
D. 投资经验越丰富,风险承受意愿越强
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证券投资基金通常由基金管理人负责保管,管理和经营基金资产
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以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是()。
A. 将不存在的事实在信息披露文件中予以记载
B. 对其同行进行贬低,借以抬高自己
C. 信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响
D. 信息披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策
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商业银行可以通过第三方网络平台开展保险代理业务。
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关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是()。
A. 货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0
B. 封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回
C. 混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费
D. ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行申购和赎回
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资管新规后，普通投资者仍可购买私募产品。
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基金销售机构应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征
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在所有的财富管理工具中，（ ）的防御性最强，是资产安全规划的主要工具之一。
A. 股票
B. 保险
C. 固定收益债券
D. 个人信托
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与封闭式理财产品比较，开放式理财产品的特点是（ ）。
A. 流动性
B. 多样性
C. 灵活性
D. 稳健性
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