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2022财富管理业务销售人员考试

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2022财富管理业务销售人员考试

题目内容

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单选题

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基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()

A、自基金账户销户之日起不得少于20年

B、自基金账户开户之日起不得少于15年

C、自基金账户开户之日起不得少于20年

D、自基金账户销户之日起不得少于15年

答案：A

2022财富管理业务销售人员考试

以下哪一项是按照复利计息（）

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商业银行一般会根据客户的（）对客户进行分层，以调查客户理财需求的共性。

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按照适当性原则，投资不同等级的产品的投资者应具有不同等级的风险偏好和风险承受能力，对于稳健型投资者来说，其风险承受能力（），适合的理财产品包括（）。

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理财产品的产品期限是（）。

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专业投资者转化为普通投资者后,与其他普通投资者同样享有特别保护的权利

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一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（）

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在理财产品销售过程中，应遵循风险匹配原则，根据这一原则，商业银行只能向客户销售（）的理财产品

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商业银行理财产品直接或间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式理财产品的到期日或者开放式理财产品的最近一次开放日。

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基金管理人、基金销售机构独立或者与互联网机构等其他机构合作开展货币市场基金互联网销售业务时，应当采取显著方式向投资人揭示提供基金销售服务的主体、投资风险以及销售的货币市场基金名称，不得以理财账户或者服务平台的名义代替基金名称。

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一般而言，商业银行在设计理财产品的过程中，应遵循（）原则

题目内容

(

单选题

)

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2022财富管理业务销售人员考试

基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()

A、自基金账户销户之日起不得少于20年

B、自基金账户开户之日起不得少于15年

C、自基金账户开户之日起不得少于20年

D、自基金账户销户之日起不得少于15年

答案：A

相关题目

以下哪一项是按照复利计息（）

A. 活期存款

B. 定期存款

C. 国债

D. 分红险

点击查看答案

商业银行一般会根据客户的（）对客户进行分层，以调查客户理财需求的共性。

A. 年龄

B. 资产规模

C. 性别

D. 区域

点击查看答案

A. 一般，低风险、中低风险、中风险

B. 一般，低风险、中低风险、中风险和高风险

C. 较低，低风险、中低风险和中风险

D. 较低，低风险、中低风险、中风险和高风险

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理财产品的产品期限是（）。

A. 从开始销售到产品终止的期间

B. 从开始销售到终止销售的期间

C. 从产品成立日到终止销售的期间

D. 从产品成立日到产品终止日的期间

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专业投资者转化为普通投资者后,与其他普通投资者同样享有特别保护的权利

点击查看答案

一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（）

A. 个人的生命周期

B. 投资者的资产负债情况

C. 投资者的财务变动状况与趋势

D. 投资者的财富净值

点击查看答案

在理财产品销售过程中，应遵循风险匹配原则，根据这一原则，商业银行只能向客户销售（）的理财产品

A. 等于或高于

B. 等于或低于

C. 高于

D. 低于

点击查看答案

一般而言，商业银行在设计理财产品的过程中，应遵循（）原则

A. 高收益

B. 风险与收益匹配

C. 效益最大化

D. 低风险

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